Come riconoscere la corruzione

La corruzione raramente viene annunciata. Si nasconde nella documentazione di routine: una gara, una domanda di sovvenzione, una modifica a un contratto, una società registrata in una giurisdizione lontana. Ma gli schemi scoperti dagli investigatori tendono a lasciare tracce simili, e molte di queste tracce sono visibili a chiunque sappia dove guardare.

Gli specialisti chiamano queste tracce red flag, cioè segnali d’allarme. Una red flag è un indicatore che un procedimento merita un esame più attento. Non è la prova che sia stato commesso un reato, e spesso esistono spiegazioni innocenti. Uno studio realizzato per la Commissione europea e l’Ufficio europeo per la lotta antifrode (OLAF) ha catalogato decine di questi indicatori nei soli appalti pubblici, e l’OLAF ha pubblicato una propria raccolta di segnali d’allarme e buone pratiche sulle frodi negli appalti pubblici. Nel 2024 l’Open Contracting Partnership ha pubblicato una guida all’uso dei dati sugli appalti per individuarli su larga scala.

Questa pagina spiega in modo semplice gli schemi più comuni e cosa fare se ne notate uno. È scritta per cittadini, giornalisti, funzionari pubblici e imprenditori, non solo per i revisori.

Gli appalti pubblici, con cui i governi acquistano beni, lavori e servizi, sono tra gli ambiti più esposti alla corruzione perché coinvolgono somme ingenti e decisioni discrezionali. Gli schemi dietro i segnali d’allarme sopra descritti sono di solito uno dei seguenti.

• Turbativa d’asta. Gli offerenti si accordano in anticipo su chi vincerà. Possono presentare «offerte di copertura» deliberatamente troppo alte, vincere a turno o ritirarsi all’ultimo momento.
• Tangenti. Un funzionario favorisce un fornitore in cambio di denaro o altri benefici. Il prezzo gonfiato del contratto spesso finanzia la tangente.
• Regole su misura. I requisiti tecnici sono scritti in modo che solo un’azienda possa soddisfarli, oppure i criteri di valutazione vengono modificati dopo l’apertura delle offerte.
• Conflitto di interessi. La persona che prepara o approva la gara ha un legame personale o finanziario nascosto con un offerente.

Gran parte delle prove è pubblica. Nell’UE le gare sopra determinate soglie devono essere pubblicate nella banca dati Tenders Electronic Daily (TED), e molti paesi gestiscono portali nazionali che mostrano chi ha vinto, per quale importo e con quanti offerenti. I ricercatori usano la quota di contratti che attirano un solo offerente come indicatore indiretto di un accesso limitato al mercato, e una quota costantemente alta in una regione o in un’istituzione è un motivo per porre domande.

Una routine pratica: leggere l’avviso, verificare quanto tempo avevano gli offerenti per prepararsi, vedere quante offerte sono arrivate, confrontare il prezzo finale con la stima e controllare se il contratto è stato modificato in seguito. Se diversi di questi elementi risultano insoliti contemporaneamente, il caso merita di essere seguito.

Non tutta la corruzione coinvolge denaro contante. Una decisione può essere corrotta da una relazione: un funzionario che assegna un contributo a un’azienda di proprietà di un parente, un ministro che regola il settore in cui ha lavorato di recente, o un dirigente che detiene azioni di un fornitore senza dichiararle. Questi conflitti di interessi non sono sempre illegali, ma quelli non dichiarati sono una classica red flag.

Fate attenzione ai collegamenti inspiegati tra decisori e beneficiari: gli stessi nomi nei registri delle imprese e nelle cariche pubbliche, società appena costituite che si aggiudicano grandi contratti, o aziende senza personale e senza storia che ricevono denaro per «consulenze». Le dichiarazioni patrimoniali e di interessi dei funzionari pubblici, quando sono pubblicate, sono un utile punto di partenza.

Anche le strutture proprietarie possono nascondere il vero beneficiario. Una catena di società in più paesi, amministratori fiduciari o un indirizzo condiviso da centinaia di imprese rendono difficile capire chi ne trae profitto. I registri dei titolari effettivi esistono in tutta l’UE, ma quanta parte il pubblico possa vederne varia da paese a paese, quindi l’accesso fa parte della storia.

Per capire come si combinano le red flag, consideriamo un esempio inventato. Un comune bandisce una gara per ristrutturare una scuola. L’avviso compare solo su un sito web locale e le offerte devono essere presentate entro una settimana. Il capitolato tecnico richiede una particolare marca di finestre fornita da una sola azienda locale. Solo quell’azienda presenta un’offerta. Vince a un prezzo superiore del 30% alla stima del comune stesso.

Tre mesi dopo il contratto viene modificato per aggiungere lavori «imprevisti» e il prezzo aumenta di nuovo. Il titolare dell’azienda vincitrice risulta essere cugino di un membro della commissione di valutazione, che non ha dichiarato il rapporto. Nessuno di questi fatti da solo prova un reato. Una scadenza breve può essere un errore in buona fede, una marca specifica può essere giustificata e un legame di parentela non è di per sé illegale. Ma cinque segnali insieme e un rapporto non dichiarato sono esattamente il quadro che i revisori segnalano per ulteriori verifiche.

È così che iniziano la maggior parte dei casi reali: non con una confessione o una prova schiacciante, ma con uno schema che qualcuno ha notato e ha avuto il coraggio di mettere in discussione.

Il denaro del bilancio dell’UE viene speso in due modi: direttamente dalle istituzioni dell’UE e, per la maggior parte, attraverso autorità nazionali e regionali. Entrambe le vie attirano frodi. La Procura europea (EPPO) ha riferito 981 casi attivi di frode IVA e doganale alla fine del 2025, con un danno stimato di 45 miliardi di euro, e 2.450 casi di frode a danno della spesa dell’UE con un danno stimato di 18,67 miliardi di euro. Gestiva inoltre 512 casi collegati al dispositivo per la ripresa e la resilienza.

Gli schemi comuni nelle frodi su sovvenzioni e contributi comprendono costi gonfiati o inventati, attività mai svolte, la stessa spesa richiesta a più programmi di finanziamento e «consulenze» che esistono solo sulla carta. Per l’IVA, uno schema tipico coinvolge una catena di società in paesi diversi in cui una incassa l’IVA e scompare, mentre le altre chiedono il rimborso. Le fatture circolano, la merce può essere reale o meno, e il bilancio perde denaro.

I segnali d’allarme per il pubblico comprendono progetti annunciati ma che non avanzano visibilmente, domande molto simili presentate da società collegate e imprese che compaiono poco prima di un bando di finanziamento e scompaiono dopo. Se volete vedere come appaiono questi schemi nella pratica, l’archivio dei casi del Calculator descrive indagini concrete, con le fonti.

La corruzione compare anche su scala minore, nel contatto quotidiano con lo Stato. La richiesta di una «tariffa extra» per un servizio che dovrebbe essere gratuito, la pressione a saltare le pratiche in cambio di denaro, un’autorizzazione che procede in fretta solo dopo un favore personale, o un funzionario il cui tenore di vita non corrisponde allo stipendio: sono tutti segnali d’allarme.

L’Eurobarometro del 2024 ha rilevato che il 27% degli europei si sente personalmente toccato dalla corruzione nella vita quotidiana. Non ogni caso sarà penalmente rilevante, ma una pratica di «pagamenti non ufficiali» è il segno che qualcosa nel sistema non funziona.

Non serve accedere a fascicoli segreti per porre domande utili. Ecco alcune di quelle che giornalisti, ricercatori e cittadini attivi usano quando esaminano la spesa pubblica.

• Quante imprese hanno presentato un’offerta e come si è confrontato il prezzo vincente con la stima?
• I requisiti erano oggettivamente necessari o descrivono un particolare prodotto?
• Quanto tempo avevano gli offerenti e dove è stata pubblicizzata la gara?
• Il contratto è stato modificato dopo l’aggiudicazione, e di quanto?
• Chi possiede l’azienda vincitrice, e qualche proprietario o dirigente ha legami con l’ente appaltante?
• La stessa azienda vince ripetutamente presso la stessa istituzione?
• Ci sono prove che il lavoro sia stato effettivamente consegnato e che corrisponda a quanto pagato?

Porre queste domande è legittimo. In molti paesi si possono richiedere documenti pubblici in base alle leggi sull’accesso alle informazioni, e gli enti pubblici hanno il dovere di spiegare come spendono il denaro pubblico. Una risposta chiara e rapida è un buon segno, mentre le risposte evasive sono un altro segnale da annotare.

Diverse risorse aperte permettono di verificare le cose da soli. Il Tenders Electronic Daily dell’UE pubblica avvisi e aggiudicazioni per i contratti pubblici sopra le soglie fissate dalle norme dell’UE. Molti Stati membri gestiscono portali nazionali degli appalti con dati su offerte e vincitori, e alcuni pubblicano i dati in formati aperti che i ricercatori possono analizzare in blocco, come incoraggia l’Open Contracting Partnership. I registri delle imprese mostrano proprietari e amministratori, nel rispetto delle norme nazionali, e molti funzionari pubblicano dichiarazioni patrimoniali e di interessi.

I dati da soli non dimostrano la corruzione, e gli indicatori automatici producono falsi allarmi. I migliori risultati derivano dalla combinazione dei dati con la conoscenza locale: chi conosce il mercato, l’istituzione e le persone sa distinguere una stranezza da uno schema. Se lavorate con i dati, documentate il vostro metodo, riferite i risultati con cautela e date alle parti coinvolte la possibilità di rispondere.

Se notate uno schema che vi preoccupa, alcuni passi sono ragionevoli. Annotate ciò che avete visto, con date, nomi delle istituzioni e documenti in cui compare. Conservate copie dei documenti pubblici. Verificate se l’informazione è già pubblica, ad esempio in un portale degli appalti o in un registro delle imprese. Evitate di confrontarvi con le persone coinvolte e non diffondete accuse che non potete sostenere.

Poi segnalate i vostri dubbi all’organismo competente. A chi rivolgersi, e come il diritto dell’UE tutela chi solleva un dubbio in buona fede, è spiegato nella nostra pagina Segnalare la corruzione senza paura.